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SEC首席大战华尔街Biggie

时间:2020-01-20  author:平浩嘀  来源:manbext体育  浏览:45次  评论:155条
这家国家的首席证券监管机构猛烈抨击摩根士丹利(Morgan Stanley)的负责人,摩根士丹利是与政府达成14亿美元和解协议的华尔街公司之一,因为他表示他的公司的行为并没有损害普通投资者。

美国证券交易委员会主席威廉·唐纳森在周三的一封信中指责菲利普·珀塞尔表现出“令人不安的忏悔”。 美国证券交易委员会主席对一家大型经纪公司领导人的投诉是一次不寻常的公开播出。

投资公司董事长兼首席执行官珀塞尔周二在纽约举行的一次财务会议上表示:“我认为和解投资者关于摩根士丹利的议案中没有任何内容。”

据“纽约时报”报道,他的言论促使唐纳森告诉珀塞尔他“深受困扰”。 唐纳森写道,这些评论“反映了对摩根士丹利涉嫌不当行为的令人不安和误导的观点”,称监管机构的指控“非常严重”。

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摩根士丹利正在支付1.25亿美元的罚款,对投资者的赔偿以及根据和解协议进行独立研究的资金,解决州和联邦监管机构的指控,即10家大公司通过对股票发行有偏见的评级来吸引投资者,以吸引投资银行业务。 美国证券交易委员会周一宣布批准该交易。

珀塞尔在发言后提出质疑,似乎与监管机构的调查结果相矛盾,即摩根士丹利没有向投资者透露它已向其他华尔街公司支付270万美元,以发布对摩根士丹利承销股份的公司的研究。

监管机构发现摩根士丹利未能管理其投资银行和研究部门之间的利益冲突,未能妥善监督高级研究人员 - 包括一次性明星电信分析师Mary Meeker。

唐纳森在信中提醒了珀塞尔,根据和解条款,摩根士丹利和其他公司一样,不允许否认这些指控。

两家公司同意既不承认也不否认他们误导投资者的指控。 联邦和州监管机构的指控可能会引发一系列针对这些公司的私人诉讼 - 其中包括美林证券,花旗集团的经纪业务Salomon Smith Barney和JP Morgan Chase--这些投资者认为他们被骗了。

周二,珀塞尔回应了一封和解的信,告诉唐纳森:“我深感遗憾的是,公众认为(美国证券交易委员会对摩根士丹利的投诉)......并不是散户投资者关注的问题。摩根士丹利认真对待这些指控。 “

珀塞尔还向唐纳森保证,该公司没有人会违反禁止指控的禁令。

作者:Marcy Gordon